金管會再開鍘！街口投信配售基金涉左手賣右手　加重罰120萬元

金管會再度對街口投信開鍘！街口投信2020年10月12月配售原油正2 ETF 獨厚特定2法人，未做到公平配售，按照起訴書2法人為街口投信前董事長胡亦嘉等人實際掌控的公司，即涉左手賣右手，且2次裁罰期間有不法獲利6665萬元，金管會今天表示，依期貨交易法規定，處街口警告一年內新基金將不予核准，更加重罰鍰120萬元，是投信史上第三高裁罰。街口投信近三年因違法投信投顧法、期交法共被開罰522萬元。

街口投信原油正2 ETF規模 113.76億元，市占率38.08%，2020年陸續被依期交法、投信投顧法開罰，為2020年來遭開罰最多的投信；按照起訴書內容，街口投信第一次配售占比僅2個外資法人，第二次配售2個法人占比3~8成，且2個法人為實質控制的關聯帳戶，雖然這兩大實質控制人全部出清，但有不法獲利6665萬元。

金管會指出，街口投信前於2020年8月3日至8月20日期間辦理原油正2期貨ETF申購，未公平對待所有基金投資人，違反期貨信託事業管理規則第6條第2項及第33條第3項規定，金管會處60萬元罰鍰在案。前開本會處分書於2020年9月30日公告並送達街口投信。

金管會指出，街口投信於2020年10月至12月期間辦理原油正2期貨ETF配售作業，未對次辦理配售額度及對象有相關評估原則，且於2020年10月5日有多名參與證券商提出申購，街口投信僅配售予特定外資法人，期間即使有多名參與證券商提出申購，街口投信亦配售予特定外資法人，且配售數量占各日總配售數量3成至8成。

金管會指出，處與街口投信警告，未來街口投信申請新的資金募集，一年內將不予核准，上次開罰60萬，這次加重120元，最重裁罰可達240萬元。